行政执法与司法审查良性互动促进资本市场监管进步

  • 日期:12-02
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新华社北京1月4日电:行政执法与司法审查的积极互动推动了资本市场监管的进步

新华社记者刘辉

年末年初,中国证监会公布了这样一组数据:2015年、2016年和2017年,中国证监会系统行政处罚诉讼案件数量分别为31起、43起和48起,创下连续三年新高,而行政处罚诉讼案件数量连续三年保持“零损失”

这一数字反映出行政执法与司法审查的良性互动正在推动资本市场监管的进步。 这一进展体现在两个方面:一是监管部门被迫从源头上提高行政执法质量,不能“任意”使用权力;第二,更好地维护市场公平正义,遏制证券期货市场各类违法行为。

从这些案件来看,行政处罚诉讼案件具有多样化、复杂化和新颖性的特点。案件类型不仅包括证券市场操纵、内幕交易、非法信息披露、短期交易、中介机构未能尽职尽责等传统案件,还包括期货市场操纵、虚假信息编造和传播、上市公司大股东非法减持、欺诈发行等新案件。这是历史上的第一例。

案例分析表明,法院在审判过程中提出了进一步提高依法行政水平的有益建议,这将有助于中国证监会不断提高依法行政水平。 监察部门的处罚工作正朝着充分尊重司法审查、积极适应司法审查的新形势和新要求、遵循监察法和审判法、严格遵守法律底线、坚持专业化发展、注重提高行政处罚质量和效率的方向发展。

同时,中国证监会的成功率保持在较高水平,执法原则和标准得到进一步巩固和确认,执法权威和公信力进一步增强

正如证监会主席助理黄伟在新泰电力欺诈发行案二审中郑重声明的那样,证监会的回应不仅是为了维护证监会自身行政行为的合法性,也是为了维护大量被违法行为侵害、遭受巨大经济损失的中小投资者,维护证券市场稳定健康运行的正常秩序。

法制化、市场化和国际化是资本市场改革和发展的方向 法制化是资本市场健康发展的基石 行政执法与司法审查之间的良性互动向市场传递了监管当局的法治理念,促进了资本市场的法治进程。

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